证券法 朱伟一 著 pdf epub azw3 2024 下载

证券法细则为王，经常以细则否定原则，有时甚至难以自圆其说。如果将证券法比作一条河流，这就是一条不断泛滥、左右改道、堤坝越建越高的河。如果将证券法比作一件衣服，这就是件打满补丁的衣服。缺乏系统性也是证券法的一大特点，所以证券法的内容分类就比较困难。朱伟一著的《证券法（精）》章节的框架参考了我国的《证券法》、中国证券监督管理委员会编写的《现行证券期货法规汇编》以及美国的证券法教材，同时也参考了中国证监会的内部机构设置（证监会的内部机构设置也反映出证监会的工作重点）。全书二十一章可以分为六大部分：证券的界定；发行和并购；资产管理；证券的交易；中介机构；监管和索赔。

前言

第一部分 证券的界定

第一章 概论

第二章 什么是证券?

第二部分 发行和并购

第三章 证券的公开发行

第四章 证券的非公开发行

第五章 资产证券化

第六章 并购重组

第三部分 资产管理

第七章 证券投资基金

第八章 资产管理

第四部分 证券的交易

第九章 证券交易

第十章 做市商交易

第十一章 期货交易

第十二章 证券交易所和证券交易场所

第十三章 内幕交易

第十四章 操纵证券交易、期货交易

第五部分 中介机构

第十五章 证券公司

第十六章 信托公司：类证券公司金融机构

第十七章 适当性规则

第十八章 证券服务机构

第六部分 监管与索赔

第十九章 证券监管机构

第二十章 公司治理

第二十一章 民事索赔

后记

朱伟一，中国政法大学教授、中国人民大学重阳金融研究院不错研究员、北京仲裁委员会仲裁员。毕业于南京大学和美国哥伦比亚大学法学院，分别获英国语言文学学士和法律博士学位。曾在外交部条约法律司、中国证券监督管理委员会法律部和联合国工业发展组织工作。著有《美国经典案例解析》《美国证券法判例解析》《美国公司法判例解析》《走过法律》《听风听雨》《法学院》等。

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书籍介绍

证券法细则为王，经常以细则否定原则，有时甚至难以自圆其说。如果将证券法比作一条河流，这就是一条不断泛滥、左右改道、堤坝越建越高的河。如果将证券法比作一件衣服，这就是件打满补丁的衣服。缺乏系统性也是证券法的一大特点，所以证券法的内容分类就比较困难。朱伟一著的《证券法（精）》章节的框架参考了我国的《证券法》、中国证券监督管理委员会编写的《现行证券期货法规汇编》以及美国的证券法教材，同时也参考了中国证监会的内部机构设置（证监会的内部机构设置也反映出证监会的工作重点）。全书二十一章可以分为六大部分：证券的界定；发行和并购；资产管理；证券的交易；中介机构；监管和索赔。

• 作者： momo 发布时间：2021-07-27 12:26:02

  很多问题很有启发，但是不是一本合格的证券法教材，而且很多章节内部之间缺乏连贯性。

• 作者： 李娇娥 发布时间：2015-12-21 19:48:30

  透过迷妹滤镜一看，每个字都在发光

• 作者： 慎独action 发布时间：2023-03-21 07:45:37

  比朱更重理论，但18年写的，而19已经启动注册制改革了，不过仍可使人收货颇丰。语言直率，不避讳。

• 作者： 王之宇 发布时间：2021-08-13 17:42:05

  超赞！看过最好的证券法学教材，证券法学的辞海！

• 作者： momo 发布时间：2019-05-25 23:46:37

  流下了不学无术的眼泪。

  体系很完整，囊括了国内和美国证券法的内容。准备拿来当备考框架了。但可能篇幅所限吧，真的有点像词典，解释论述不很多，思路也不那么连贯。如果基础不够就很痛苦，比如我。。

  2020.4.6

  当我又多看了一些论文之后，终于能看懂它在说啥了！

  有些笔误，以及分节分段太难受了可以再工整一些，最好有机会再修订一下子。

  有些观点不能认同。

• 作者： Sheng 发布时间：2020-11-26 09:15:20

  体系完整，可惜证券法又大改了

• 值得看看

  作者：[已注销] 发布时间：2006-09-27 15:37:57

  这本书为隋炀帝狠狠地翻案了，可是大部分说得还是很有道理。隋炀帝确实做了很多皇帝想做而不敢做的事情，修粮仓，修运河，修长城，当时都是对的国家有利的事情。只是他太着急，逼迫太甚，惹起了四方反抗。

  美中不足的，是文字还是不够优美，而且太多篇幅叙述隋文帝。也许是为了让读者了解前因吧，可是我刚刚看完《隋文帝传》，再仔仔细细看他罗嗦一遍，实在有些不耐烦。

  说实话，《唐高祖传》打击了我的信心，不知道接下来是不是还会把有限的银子投向这个传记系列……

• 关于女性领导力--运气与自我探索缺一不可

  作者：Culture First 发布时间：2019-04-17 11:06:36

  首先我们要看一下这本的英文名字----Beyond the label。实际上英文名字很好的概括了本书要表达的内容，那就是勇于超越/撕掉/忽视别人 or 社会给你的惯有标签，勇敢的做自己，在规则中突破规则。因为曾经做过出版社编辑的缘故，所以很了解中国图书营销的策略，很多时候中文书名一方面需要照顾到书的内涵，另一方面也需要照顾到市场营销的需求。因此从经验来看，翻译过来的图书名往往没有它的英文名字能更好的概括它的宗旨（仅限于英文图书）。这也就是为什么这本书中文名叫做《深度思考》，而很多读友发现名不对文。

  先说本书的适应读者，总体看下来更适合向往走office lady的大学少女们的休闲读物。这本书不能称其为特别棒，但是既然能成为书，那么就拥有值得学习和借鉴的地方。

  虽然书中更多的内容偏向于自传性质，从家庭到工作，但是也有很多细节表现出Maureen Chiquet能够成为Chanel前CEO的原因--------解构主义，新浪潮电影作为内在驱动力促使其成功。

  这两大重要内容对于作者的影响已经内化为她的性格，职场运气以及未来领导风格。

  解构主义的特点就是打破现有的单元化秩序，而新浪潮电影则以表现个性为主。这两者的特点都是在传达一种精神：不按常规出牌。而作者的经历则常常是打破传统，重新定义自己；扭转规则，创造新事物抑或大胆地怀疑自己，坚定地肯定自己。

  人生活在社会中，不免要遵守一些社会规则或者传统，但是在作者的成长中，她经常是在既有的规则中表现自己，通过做事情表达自己的优秀和特点，在掌握一定主导权之后，则开始在规则中有所创新。既坚持原则，又在规则中有所突破。

  比如她的第一份实习是在欧莱雅总部。欧莱雅公司在当年是快消服饰搭配和彩妆中的老大，她在这家公司中学到了当时最优秀的营销理论和经验，得到了最规范化的培训。最难得的是在实习过程中，她找到了自己的“乐谱”----

  我真正喜欢的工作是决定广告的方向和表达方式，筛选最佳方案，然后培养最终结果。这正是我的特长。我能采取艺术家的视觉，这让我打破常规，出类拔萃。我能驾驭不同的领域和观点，自入地在营销世界和创意世界、理性世界和情感世界来回切换。

  在商业领域中，很多时候学习既定的商业逻辑/案例都并不难，而更重要的是如何在已有的逻辑中找到适合自己的音符，从而组成拥有自我特色的又不失礼节的优雅乐章。这一点作者做到了，这样的乐谱帮助作者在后来的工作中坚持自己想做的事情，在寻找GAP工作经历中也不会因为机会不多而匆忙抉择，更多的是在坚持中获得适合自己的机会。过程并没有那么顺畅，但是坚持下来意义非凡。

  在坚持中遇到适合自己的伯乐

  正是解构主义和新浪潮电影宗旨的内在引导，使得作者在旧金山找到了属于她自己的那片天地----Gap。促使她成功的很大因素在于Gap的领导--米奇。米奇相信直觉和创造力，不重视各种表格数据和市场趋势，这一点与作者不谋而合。正是这一独特的引导使得作者在Gap的数年工作中，创造力得到无限的发挥，同时也能一路晋升，带领Old Navy创造新的奇迹，之后又争取到Banana Republic的总裁位置。他俩就像是正负极的磁铁相互吸引，彼此合适，但同时米奇也在不断的培养着莫琳，在严苛中帮助莫琳认识自己，调整自己。莫琳没有缺点吗？不可能的。不善于倾听正是她的问题。米奇相信莫琳可以调整，相信她即使在阴暗面也可以一样的发光。真正的伯乐就是在于能够发现千里马的闪光点，不断放大它，并且在一些重要的缺点上进行提点，与此同时千里马也认真吸取教训，努力改进，最终成为一个不可取代的优秀人。

  比如在书中，作者称米奇为导师。米奇要求严苛，米奇会议也令人望而却步。虽然他严格，但是却有耐心教导员工，愿意让他们成长，愿意看到他们的闪光点。在工作中，他教导莫琳要学会倾听；不只是偶尔倾听，而是时时刻刻地倾听；不仅仅倾听他，而且倾听团队、客户和所有利益相关者。而这个建议就是在她的阴暗面中照进一道光，让她认识到需要时刻、有意倾听。随着未来几年的不断晋升，米奇会议反而被作者看成一种像他的资深经验学习的机会，而非必经的磨难。

  香奈儿的大门给你留条缝儿，能不能进来就看你的软实力

  米奇的出走从另一方面也在刺激着莫琳，这使得种种机缘下将她推向了香奈儿的大门，香奈儿的积极寻找和沟通也在为她敞开大门。在这里不得不提的就是如果没有当初米奇的培养，那么她与香奈儿的CEO相差的应该就是可望而不可及的密闭大门啦。在长达一年多的面试沟通中，作者让香奈儿的面试官看到她除了基本符合要求以外还很多关键品质，而这些关键品质对于公司的声誉以及公司内外的忠诚都是至关重要的。 基本标准包括：讲法语，理解法国文化，具备营销和零售经验，在领导团队上具有牢固的声誉。而那些关键品质，我们可以理解为软实力的表现，我想正是这些软实力为作者争取到了香奈儿CEO的职位------相信创意的力量能驱动商业；愿意放弃曾经的总裁的身份，从头学起，以适应从“大众行业到奢侈品行业”的转变；乐意等待三年才真正担任CEO。

  软实力中除了创意需要经年累月的培养，其他的更多的是取舍的选择。这就在告诉我们对于自己真正想要的机会，要舍得放弃一些自己的原则。优秀的人无处不在，而且优秀的点又各不相同，这使得单位个体的竞争力大相径庭。那么在各有优缺点又多挣一的情况下，适当的放弃一些条件和原则更有利于未来的长期发展。就像一个人如果想跑得更快，那么在起跑的时候就需要做好起跑姿势。它需要你弯曲膝盖，弓背，低头。起跑的速度起来了，也需要在奔跑的过程中不断加速，这就需要我们在职场中不断学习，为自己的大脑补充营养。

  进入一个全新的领域，自然会接触新鲜事物。对于一个形成自己固有特点的人来说，面对新鲜事物必然会有一些忐忑不安的心情。那么作者的面对就是选择放弃一些固有的看法，相信自己的同事，接受这样的安排并且勇敢面对未知。

  就像刚加入公司不久，受邀参加大都会艺术博物馆服装学院的慈善舞会。面对陌生的环境，不熟悉的人群，不管她如何害羞，如何像灰姑娘一样担心午夜后恢复原形，她还是照出席不误，还要让人们觉得她属于这样的上流世界。对于每一件新发生的事情，作者都会去反思。这样的习惯使得她意识到，这不是她在香奈儿留下印记的方式。当下的她并没有找到立足点，但她知道她有能力找到，而且不会整天穿着六寸高跟鞋。从而在深度思考的习惯中，找寻自我立足的出路。

  拥抱矛盾的领导思维

  进入香奈儿之后是作者拥抱矛盾和领导力提升的一个重要升华过程。所谓屁股决定脑袋，如果不是做到CEO的位置，相信作者的领导力升华还需要一些时日。在我看来，作者要表达的最重要的一个突破就是她所创造的主动与意识的领导力之旅。

  主动与意识的领导力之旅：将“主动”和“意识”矛盾地结合在一起，是为了加强我们的内部和外部的注意力。内部注意力是说，优秀的领导需要有自我意识，能不断努力提高自身，扩大自身能力。他们清楚自己的优点和缺点。他们知道什么东西能激发他们，也知道什么东西会触犯她们，这样他们能像管理别人一样管理好自己。而所谓的“外部注意力”，是指优秀的领导者总是在领导中。他们倾听别人也倾听自己。他们既然清楚自己的业务部门，也能适应整个世界的发展。他们有着永不满足的好奇心，用于发文，超出了常规的领导模式。

  我们决定将它称为“旅程”，而不是“项目”，因为它不是一次性事件，而是一个持续的过程。这个旅程是我们共同经历的事物，它能改善我们的关系。它整个“旅程”是：首先，我们从“内心”出发；其次，我们观察自己，反思如何成为“外部”世界的领导者；最后，我们明白团队、业务和外部世界是彼此联系的。

  这个旅程是打破常规的结合，从而拥有了难以抗拒的个性和诱惑。他们不能放进任何的模式中，不遵循任何模式的规定----他们打破规则，凸显新意。

  生活在矛盾中，突破你固有的自然是困难的；甚至挑战你对自己的定义也是困难。但是，当你拥抱自己的悖论，重新审视所学的知识，你才能更好地了解自己，发展出强大的观点，在世界中留下足迹。