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本教材将先进的国际证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。

本次修订主要是基于第四版以来的众多变化。最主要的就是全新《证券法》2019年底出台。书中所引法条（及证监会行政规章）的替换和相应的内容调整便成为修改的重点；另外，关于证券的种类，新法增加了存托凭证、资产支持证券和资产管理产品三类。本书第四版已经根据市场的变化在第一章中增写了资产支持证券和存托凭证两节，新版在此基础上又添加了资产管理产品一节。2022年1月，最高人民法院针对证券法领域的民事责任等问题出台新的司法解释，这是该领域的重大变化。虽然有可能明年初出台注册制相关内容，但书中就相关试点内容已经提及，影响不大。

浙江工商大学法学院民商法系主任季若望博士参与了对第五版全书的修订和审核工作，但两人最后商定，季博士并未署名，在前言中予以说明。

第一章 什么是证券

第一节 股票

一、股票、股份、股权

二、股权的内容

三、普通股、人民币特种股票、优先股

四、优先股的特殊种类

五、股票的记名与无记名

第二节 债券

一、债券及其特点

二、债券的价格波动

三、债券的内容和发行方式

四、债券的种类

五、企业债券与政府债券

第三节 投资基金

一、投资基金的组合原理

二、指数基金

三、投资基金的种类

第四节 衍生证券

一、期权原理

二、类似期权的其他衍生证券

三、我国的衍生证券

第五节 资产证券化——资产支持的证券

一、资产证券化原理

二、资产证券化方式之一——传递

三、资产证券化方式之二——资撑债

四、资产证券化方式之三——付通

五、资产证券化的多方参与者

六、资产证券化的广泛应用

七、资产证券化简史

第六节 资产管理产品

一、我国的资产管理业务及其监管体制

二、资产管理产品

三、产品分类

四、刚性兑付和资金池

第七节 存托凭证

一、参与型存托凭证

二、非参与型存托凭证

三、综述

四、我国

第八节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享

一、从果园开发谈起

二、美国经典案例——豪易案

三、豪易案的类似运用

四、行政手段与法律手段

五、证券定义的推而广之

六、透过现象看本质——名与实

七、美国各州的判例和立法

八、我国

第九节 证券定义的概括性讨论

一、定义的概括与演绎

二、我国学界的定义

三、本章特色

第二章 证券的发行和交易

第一节 证券的发行

一、直接发行和间接发行

二、承销和承销团

三、发行价格

四、承销协议的特色条款

五、私下投放

第二节 证券的交易

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系

二、二级市场对发行人的影响

三、二级市场的四种结构

四、证券交易所

五、柜台市场

第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体

一、我国的证券市场

二、曲折的历程

三、活动于我国证券市场内的各类主体

第三章 证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则

第一节 证券法的基本原理

一、公开的意义

二、保护投资者

第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评

一、法律规定

二、形式审查和实质审查

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史

四、我国发行批准制度的改革方向

五、注册制试点

第三节 我国证券法中的公开制度讲评

一、发行公开

二、发行之后的信息持续公开

第四节 关于“三公”原则及其他

第四章 民事责任

第一节 主观责任

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

二、承销人

三、发行人的控股股东、实际控制人

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构

第二节 违法行为

一、概述

二、辨别

三、将来的、不确定事件

第三节 损害后果

一、投资者的损失与市场波动

二、三种赔偿标准

三、承销人的赔偿限额

第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系

一、举证的困难与市场欺诈理论

二、我国引进

三、私下交易时的因果关系

四、举例说明

五、小结

第五节 我国证券法民事责任实况讲评

一、历史演变

二、前置屏障的取消与《2022年司法解释》

三、康美药业案剖析

第五章 几种违法行为的讨论

第一节 内幕交易

一、对公司内部人和大股东的特殊规定

二、对内幕交易的一般规定

三、对内幕交易的查处

四、美国的经验可资借鉴

第二节 操纵市场

一、炒作股票

二、散布信息

三、民事责任

第三节 欺诈客户

一、法条细读

二、搅拌研究

第六章 公司收购

第一节 公司收购的内容和形式

一、收购概述

二、要约收购过程

第二节 征集投票代理权

第三节 对公司收购的防御

第四节 法律保护投资者

一、对收购人的约束

二、对股东交售的约束

三、对目标经理层的约束

第五节 举例说明

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案

二、诺林公司收购案

三、莫冉诉国际家用公司案

四、芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案

五、海克曼诉阿门森案

六、弯伯格诉全石油产品公司案

七、ST生化收购案

第七章 我国证券市场的监管体制

第一节 国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会

第二节 中国证监会的发行审核程序

第三节 对发行核准的司法审查

第四节 全面管理和目标体制

一、全面管理

二、取消行政审批项目

三、目标体制

第五节 自律性组织

朱锦清,男，浙江工商大学法学院副教授。先后获得北京大学英美文学硕士、美国明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院法学硕士学位。担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度（英文）和美国公司法（英文）等课程的教学工作。著有《证券法学》《国有企业改革的法律调整》《公司法学》等。

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书籍介绍

本教材将先进的国际证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。

本次修订主要是基于第四版以来的众多变化。最主要的就是全新《证券法》2019年底出台。书中所引法条（及证监会行政规章）的替换和相应的内容调整便成为修改的重点；另外，关于证券的种类，新法增加了存托凭证、资产支持证券和资产管理产品三类。本书第四版已经根据市场的变化在第一章中增写了资产支持证券和存托凭证两节，新版在此基础上又添加了资产管理产品一节。2022年1月，最高人民法院针对证券法领域的民事责任等问题出台新的司法解释，这是该领域的重大变化。虽然有可能明年初出台注册制相关内容，但书中就相关试点内容已经提及，影响不大。

浙江工商大学法学院民商法系主任季若望博士参与了对第五版全书的修订和审核工作，但两人最后商定，季博士并未署名，在前言中予以说明。

• 作者： Leo 发布时间：2022-11-07 22:17:58

  特别好

• 作者： 江阳 发布时间：2024-02-25 21:05:16

  证券的实质就是花钱请别人帮自己挣钱，风险与收益则是证券要平衡的一大矛盾，在理想的模型中，风险与收益成绝对的反比关系，这也是投资的本质。

  朱老师在书中多次提及对于自由市场的渴望，市场的问题交给市场解决才能最大化经济运行的效率，因而他希望国内能建立起“市场开放—市场选择—市场追究”的机制。“与其把精力放在政府管制上，还不如投资到法院的建设上”—对证券领域行政和司法现状表达了深深不满。

  案例约占全书四分之一篇幅，引述的案例和媒体报道多发生于上世纪末的美国，让人有考古之感。看完“公司收购”一章想买朱老师《公司法》教材的冲动更强烈了，啥时候更新呀。

  最后一章基本是法条的引述。

• 作者： 芍药 发布时间：2023-05-21 23:10:48

  “年轻人，你的职责是平整土地，而非焦虑时光。你做三四月的事，在八九月自有答案”又“生命充满了劳绩，但还是要诗意的栖居在这块土地上...””

• 作者： 相与步于中庭 发布时间：2022-10-19 10:15:31

  可读性很强，但为了流畅性难免牺牲全面性和深度，可作为证券法入门参考书之一。

• 作者： 4869 发布时间：2022-12-07 20:57:31

  很新！也写得很通俗易懂！好教材！

• 作者： simonking 发布时间：2022-10-20 15:43:18

  新鲜出炉～不知道是否因为证券这个话题在生活中并不陌生所以证券法理解起来并不困难。1⃣️私以为这本书特别好的地方在于：突破传统罗列知识点的体例，以证券发行的顺序（也是证券法编写）的顺序串联起来。尤其是在证券承销、发行、上市、交易的过程，一气呵成，再将重点概念黑体标出，不得不说是理解友好了。2⃣️证券法之精神内核是公开，以强制公开—公开真实—公开失真的责任之逻辑从横向串联，详略得当，切中肯綮，总之，幸亏读过这本书✌

• 上帝已死

  作者：家猫甲 发布时间：2011-07-25 09:37:17

  上帝已死

  ——评《复仇之角》

  当一个虔诚的教徒看着自己最爱的人惨死，看着这个世界所有人背弃自己，听着每一个人污垢的心声，他还能保有什么？那些执着的教徒们，怀揣苦难与冤屈在无尽的黑暗中寻觅上帝，祈求一线光明。

  上帝在哪里？

  上帝已死。

  《复仇之角》的主人公伊格•派瑞斯就是这样一个目睹上帝死去的人。他曾经拥有最完美的家世，父亲是音乐家，母亲是一位贵妇，女友玛丽安是小镇上最美丽的女孩，而他自己是一位非常虔诚的教徒，哪怕在做爱都不会忘记祈祷。然而，所有的一切都在一个雨夜后改变了，玛丽安被人强暴杀害，裸露的尸体被残忍地扔在一片树林的泥地里，嘴里塞满了落叶。现场唯一的证据就是玛丽安脖子上的一条领带——而这竟然是属于伊格的。从此以后，伊格被当成杀害女友的变态杀人犯，虽然因为证据不足被释放，但他受尽整个小镇的冷眼，每天只能用酒精麻醉自己的神经。

  一年后的祭日，伊格又来到发现玛丽安尸体的那片树林，他看到树枝上挂着玛丽安的照片，一枚十字架、一尊圣母像和几朵黄玫瑰摆在地上，他突然感到无名的愤怒。因为玛丽安死之前一定大声呼救过，一定祈祷过上帝的救助，然而她什么都没有等来。所谓的祈祷救赎，就像铺着印花坐垫的电椅一样，讽刺至极。于是他放肆地尿尿在圣母像上，他开始诅咒这个世界。像是对他放肆的报复，第二天宿醉醒来的伊格头上长出了一对角，而他能够听到每个人心中最黑暗的欲望。

  这是一本关于爱情、复仇的故事，很简单，读起来没有任何负担。但是作者用了很大的笔墨阐述了上帝及魔鬼的冲突，以及对上帝漠然的失望。这让我想起了尼采的“上帝已死”。“上帝已死”并不是说神祗的死亡，而是代表着基于基督教信仰之上的道德观念的崩坏。基督徒的主要信念来自于上帝，当他们对于上帝的信心被打破的时候，基于其上的道德观念——仁爱、友善、循规蹈矩——都会被一尽打破。

  获得超能力的伊格，听到的都是一些什么样的“心声”呢？父母认定他就是杀害玛丽安的凶手，为了让他无罪释放，拜托朋友销毁了证据；高雅的母亲以前不过是一个拉斯维加斯的娼妓；受人爱戴的神父是一个淫棍，他一边和玛丽安的母亲上床，一边幻想玛丽安的胴体；医术高明的医生一边看自己的女儿和同学在游泳池里戏水，一边手淫；他最好的朋友——国会议员的助手——将自己的母亲折磨致死。这些道貌岸然的人们，只不过是在借着上帝的名义掩盖自己罪恶的原始欲望，利用上帝的名义攻击异己；上帝也只是旁观他们的罪恶念头在心中发酵，从未阻拦。对于这些道德沦丧的人而言，上帝的约束早已名存实亡。

  这些人比伊格龌龊上百倍。但是伊格却成为过街老鼠，这些人依然受人爱戴。

  对于遭受苦难的人而言，他们希望上帝用行动来表示上帝的爱，他们希望自己的祈祷能得到回应。就像伊格，当人们感觉自己拥有一个绝对无法匹敌的对手（比如天，神，一起的未知），无法和命运抗争时，总是希望能拥有一种更为强大的第三方力量。当他们得不到回应的时候，过去所有的崇敬将会变成失望，进而变成痛恨。他们不得不转移自己的崇拜对象。

  正如书中伊格所说：“人们都说上帝爱人类，但是，爱是要用事实行动来证明的，而不是说好听就行了。当你乘船行驶时，如果你遇见溺水的人却不施救，那么你一定会被打入地域遭受地狱之苦。然而上帝就不一样了，他有智慧、有权力，他觉得让人类遭受一时之苦未尝不可。”

  对于我们而言，上帝是唯一的神；但是对于上帝而言，我们不过是祈求他庇护的芸芸众生中的一员。上帝没有力量和时间保护所有人，但是却先要求所有人崇拜他，为他效忠。这就是最大的矛盾之处。所以受苦的人得不到回应，对于他们而言，上帝已死。但他们又需要另外一种力量帮助他确定生活的意义。他们或是投向恶魔的怀抱，或是创造一个新的神，这成为一种必然。并不是恶魔引诱了人类，而是恶魔因人而生。既然上帝已经死了，唯有从人类的血肉之躯进化成为无所不能的“恶魔”来实施报复与惩罚。这是绝望的人们唯一的选择。

  恶魔的存在，永远都比亚当、夏娃的存在更加真实。

• 赏画读诗玩游戏，带孩子进入趣味无穷的古诗世界

  作者：丁香 发布时间：2020-03-30 15:17:03

  刚刚结束的中国诗词大会第五季上，天才诗童6岁的王恒屹和11岁的韩亚轩赢得无数赞叹，令人印象深刻的不仅是他们的诗词储量，更是他们大方从容的应对和沉稳淡定的状态。尤其是王恒屹，在第一场以挑战“姓氏飞花令”亮相，当对方报出姓氏，他立即说出含有同音字的诗句，让人无比好奇，这个6岁不到就已认三千字背580多首诗的完美萌宝，是如何培养的呢？恒屹奶奶在采访中说，这是从兴趣入手，陪伴引导，长期坚持的结果。

  朗朗上口富有韵律感的古诗，孩子刚开始诵读并不难，难的是喜欢上它并坚持。一米阳光童书馆耗时三年倾力打造的匠心之作《写给儿童的古诗游戏书》，精选100首古诗并配以稚朴精美的绘图，直观形象地帮孩子们领略“诗中有画，画中有诗”的汉语极致之美，还结合古诗的含蓄意象精心设计了丰富的专注力互动游戏，内容涵盖汉字、数字、色彩、图形等，让孩子在观画读诗玩游戏的轻松愉悦中，进入趣味无穷的古诗世界。

  一、从熟悉的景物开始，诗画互补，培养对美的感受力

  国学大师钱穆说：读诗不是为了成为诗人或文学家，而是学会欣赏，通过欣赏接触到更高级的人生，获得一生中无穷的安慰。

  诗是浓缩的语言，寥寥数语即勾勒出一幅画，短短几句，就讲述了一个故事。《写给儿童的古诗游戏书》配合诗句绘出贴切形象的画面，让孩子领略“诗中有画，画中有诗”的精神滋养，在潜移默化中培养对美的感受力。

  带领低幼儿童读古诗，可以由生活中常见的景物开始，引起他们的兴趣。

  《咏鹅》重现了孩子们在公园湖上看到的情景。

  

  雪中凌寒盛开香远益清的腊梅不正是王安石的《梅》中的模样？

  

  春天里不止有绿柳柔枝万紫千红，还有夜来风雨落红零乱，这样的生活经验《春晓》里早有描述。

  随着孩子年龄增长，理解力增强，还有“明月松间照，清泉石上流”和“月出心惊山鸟，时鸣春涧中”的悠然空灵。

  

  二、3~8岁不同的年龄有不同的读法

  这套共四册的大开本古诗游戏书，如同精美的画册，每首诗都有拼音和注释，结合不同年龄的身心发育特点，从3岁到8岁有不同的读法。

  三四岁的幼儿，以亲子共读为主，坐在爸爸妈妈怀里你一句我一句的时光对孩子而言有着无可比拟的幸福，处于色彩敏感期和细节敏感期的他们，还能“读”画，在不起眼的地方时不时的惊喜发现，带来更多乐趣。

  

  即将入学或初入学的孩子，已有一定的识字量，可以根据程度需要识认或练习拼音。看拼音认字，已认识的字练习拼读。

  对二三年级的小学生而言，对解释诗有了更多需求，注释是学习古诗必不可少的一部分。比如《独坐敬亭山》的四个注释，对“尽”和“闲”的理解，帮助孩子更深体会诗人寄情天地自然的心境。

  

  三、在游戏中锻炼各种思维能力

  游戏设计特别能体现这套书的匠心独运。中国古汉语讲究意境、朦胧，熟读成诵，与偏重观察、推理、想像等思维能力训练的认识科学关注点不同，这套书巧妙的游戏设计将二者融合在一起。

  3到7岁的儿童处于前运算阶段，对数字的理解要与实物或具体形象相联系。类似“图中有9只鸟，你能找出来吗？”的数一数游戏，对这一阶段的孩子理解数字和大小提供了符合其思维特点的训练。

  《咏鹅》这首诗配的游戏是比较水面上的鹅与水中倒影并找出6处不同。不仅需要仔细观察，还要有条理，按一定的顺序才能快而准。可以放手让孩子在一次次的尝试中，总结出属于自己的方法。尝试改进总结是“找相同或不同”类游戏对孩子更深远的意义。

  这个梅花的“填一填”，是数独的简化版，对抽象和逻辑思维能力的要求更高，综合训练了观察、记忆、推理能力。

  

  除此之外，这套书中还有形式多样的拼图、按数字大小连线，分类或简单计算等游戏等待大家来解锁。沉浸在游戏中，不仅锻炼了孩子的观察力、推理力和想象力，也在不知不觉中养成专注的好习惯，而专注力是孩子求学路上能轻松走得更高更远的最重要的能力。

  

  近两年的语文教材课改中，诗词方面的内容大大增加，《写给儿童的古诗游戏书》精选100首古诗佳作，以诗画相辅、穿插思维游戏的方式，为成就“小诗童”打下良好基础。