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本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者： Oracle 发布时间：2018-11-22 23:27:01

  （ √ ）

• 作者： explosivebuli 发布时间：2022-02-14 09:49:13

  喝 推

• 作者： 玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:46

  77

• 作者： 梦到仿生羊 发布时间：2022-05-30 17:58:39

  光华楼打卡+1 笑死 摸鱼看了一半证从的B站网课发现现在能看懂一大半金融名词术语了…虽然很基础的入门但是知道了刷题估计也可以拿证：）

• 作者： 拾纽扣 发布时间：2023-11-29 10:01:56

  恋物癖狂喜！虽然写于很多年前，但读起来并不给人年代感，或许是收藏物品这件事本身的乐趣足以跨越时空，如今爱好古着和淘二手物品的年轻人，和三毛一定有很多可聊的。去到陌生的地方见到有趣的小玩意儿就想收入囊中，对好友赠送的物件也万分珍惜，物是记忆的载体，看到便想起它所链接的时空与人事。小时候翻阅妈妈旧书时，对三毛的印象是自由浪漫，如今重读才察觉那些热情字句之下的苦难与失去，比如那对可爱的亚当夏娃小人，亚当多么神似大胡子荷西，但照料这对小人的却只有三毛孤零零的一个人了。新版的装封帧很新颖，不再是古朴典雅的气息，多了一丝热情与活泼，恰如三毛其人，有无穷的生命力在燃烧着。

• 作者： 軻訫 发布时间：2019-03-22 16:46:24

  羊的复仇

  罗娜的婴儿

  女儿红

  夜钓

  卜骨

  小年

  美丽秘方

  凶宅日记

  小心枕边人

  哭泣的子宫

  祸根

  植物人

  蛊蛇

• 最后的自由——浅读《马来狂人》

  作者：爱可 发布时间：2010-08-16 19:24:33

     题记：“一个人剩下的惟一人权不就是：爱怎么死就怎么死吗？……同时不受别人帮助的骚扰。”

      与很多人一样，我认识茨威格是从《一个陌生女人的来信》开始的，从此叹服于他的天才。文字在茨威格手中，有时如脱缰的野马，奔腾跳跃；有时却又如同潺潺的溪流，淙淙不息，体贴入微，其中对人物内心尤其是女性人物内心的描写可谓出神入化，不枉被高尔基称作“世界上最了解女人的作家”。正是带着对茨威格如同初恋般热烈爱恋的情节，我才立定了心意要好好的系统的去读读他的小说选，而这又是从《马来狂人》开始的。

      热带的岛屿，滚烫的天空，湿热的大地，肆虐的热病，绵绵的雨季，殖民者和土著，以及人心深处潮湿发霉的焦躁与欲念，构成了故事发生的所有必备条件。因此，就在那样一个内心郁闷呼吸阻滞的日子，那个白人女人腾空驾临到医生的生活中来，或许也并非毫无来由，毕竟医生早已因为为副总督动手术而美名在外了，反正就这样，在这个节骨眼，她来了，而且带着她一身的傲气和倔强，她因为追求爱情（我宁愿相信是爱情，从最后她情人的反应也可以得出结论）而意外怀孕，在丈夫离家五月之久并且即将回家的日子，她不得不找上医生要求进行堕胎手术。这本应只是上流社会风月之事，而且医生也不是没有帮过这样的“忙“，按理怎么说都不会演变成后面的结果。然而，故事却的确变成了医生向女人索要不道德的性交易，女人愤而拒绝继而绝望之际转向一个老婆子求助，继而血崩而死，医生对自己一念之差造成的悲剧懊悔不已，因而反倒成了捍卫女人身后名誉的最忠实的战士，甚至最后不惜与铅棺和秘密一起深沉大海。这样的故事情节，本来多少都让人觉得不合逻辑，甚至荒诞不经，究竟多大的事啊，怎么搞到最后会把两条人命都搭上了？那究竟又是什么使得一切合理化？我认为那就要归功于茨威格展现给读者的人物赤裸裸的内心活动，仿佛我们变身成为了医生和那女子，真切感受到了那微妙的情感变化，所以一切读起来又变得合情合理的了。

      

      引用原文的话可以充分理解这样的心理过渡：

     

     “这点我想向您解释一下，我这个人不论有多么堕落，可我作为医生从来没有试图乘人之危……但是这一次，并不是因为欲火，并不是因为性欲，的的确确不是这样……要是这样，我会承认的……这一次只是强烈地渴望煞煞这股傲气……作为一个男人来煞这股傲气……我想，我已经跟您说过，神态高傲、近乎冷漠的女人一向对我具有某种威力……可现在又加上在这儿生活了七年没有和一个白种女人在一起，我简直一点抵抗力也没有了……因为本地的姑娘，……，她们对你总是张开怀抱的，……可恰好是她们的顺从和奴性使你败兴……现在你明白了吧，要是突然之间出现了一个女人，傲气十足，满腔仇恨，从头到脚包得严严实实，连手指尖都深藏不露，可是同时又闪耀着神秘的光采，蕴藏着往日的激情……这样一个女人突然大胆放肆地走进一个男人、一个孤寂饥饿、与世隔绝的人形野兽的笼子里来，你明白了吧，这会对我产生什么样令人晕眩的影响。”

     

      然而，医生遇到的可是这么一个女人啊:

      

     “然后她的脸一绷，猛的一下子笑了起来……她用一种无可名状的轻蔑神气冲着我的脸哈哈大笑……这种轻蔑神气，使我无地自容……同时又使我心醉神迷。这种轻蔑的笑声犹如一声爆炸，来得那么突然，可说是骤然发作，被一股巨大的力强烈地触发了出来，我……是啊，我简直要匍匐在地，去吻她的脚。”

      

      就是这样一瞬间的恶念，也许你我都有试过，其实不为什么，作恶其实也对自己毫无益处，可是就是那么一瞬间的怒气也好欲念也好，恶念犹如脱缰的野马一纵而出，煞也煞不住了。偏生又遇上这么一个高傲倔强的，悲剧因此变得无法避免。

      以至于后来医生所做的一切，如马来狂一样狂追女子，怀着赎罪的心情发疯一样的希望可以求着她为她效劳，一切一切都因此而变得合理化了。也许会有人觉得女子拒绝医生之后，医生大可不必对女人穷追不舍啊，但正是有了前面的疯狂，后来的举动反而也变得顺理成章了。多么疯狂啊！一个自认为从来不曾乘人之危的以救人为己义务的医生，居然向一个素未谋面的上门求助的女子开口索要不道德的交易。我相信他这个行为有多疯狂，他觉醒之后的懊悔应该就有多深，他才会因此穷追不舍，希望能帮助女子加以弥补。更何况，我们都看出来了，医生还是喜欢这个女子的，她的高傲，她的倔强，她的从容，每一样都对他有着致命的吸引力，以至于后来女子死后，他对她情人亦爱护有加，他觉得是一样他们之间的共同的东西把他们联系起来了，我宁愿相信那是他们对女子共同的爱。

      

      如果说这些疯狂的举动还可以从这些心理描述中得到合理的解释的话，那么对于小说结局最疯狂的一幕，医生为了捍卫女子的声誉，阻止女子丈夫尸检，决绝的与铅棺一起沉入了大海，又在哪里可以找到合理的解释呢？我觉得，小说里面的这句话应该可以给出答案：“……一个人剩下的惟一人权不就是：爱怎么死就怎么死吗？……同时不受别人帮助的骚扰。”

       

      的确，当一个人为自己所作所为懊悔不已却又无法挽救，对未来日子无望，“回到欧洲去，又是条可怜的狗”，对自己残破一生已无重新拼凑的希望，那么他还剩下什么呢？恐怕的确只剩下一个人惟一的人权，也是一个人最后的自由：爱怎么死就怎么死，同时不受别人的骚扰。这样的理念，后来也贯彻在茨威格的真实的人生经历中，他在理想破灭之际与妻子双双自杀，以这样的方式捍卫了自己最后的人权和自由。不管有多疯狂，可以如此洒脱的毫无留恋的选择结束自己生命，已然足够人羡慕了。因为生活当中，不管怎样高声呐喊积极生活，不管摆出怎样的姿态蔑视所谓的生活的弱者，只怕其中隐藏更多的却是人们对生活满目的妥协，自由啊自由，毕竟那只是某些人口中碎碎念叨的事情而已。

• 摘记

  作者：605380178 发布时间：2017-12-18 16:27:48